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政策法规
  • 索  引  号:
    000014453-2015-00001
  • 分       类:
    外汇检查与法律适用  通知  银行
  • 来       源:
    国家龙8国际官方网站
  • 发布日期:
    2015-01-06
  • 名       称:
    国家龙8国际官方网站关于组织开展银行外汇业务合规经营专项检查的通知
  • 文       号:
    汇发[2014]55号
国家龙8国际官方网站关于组织开展银行外汇业务合规经营专项检查的通知

中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行股份有限公司:

强化银行内部管控和外部监管,促进银行提高外汇业务合规经营水平,遏制外汇业务违规经营和违法犯罪行为,国家龙8国际官方网站(以下简称外汇局)决定近期组织开展银行外汇业务合规性专项检查,现将有关事项通知如下:

一、检查目的

(一)查找银行外汇业务经营中存在的突出问题和风险隐患,防范化解风险,坚守不发生系统性、区域性风险底线。

(二)查找银行执行外汇管理政策法规的薄弱环节,促进银行加强内部管控,提高外汇业务合规经营水平。

(三)重点查处银行跨市场、跨行业及跨境违规套利行为,利用银行代客金融衍生品交易、结售汇新兴业务等外汇业务创新产品规避或者违反监管规定等行为。

二、检查安排

检查分为银行自查、外汇局非现场和现场检查及银行整改三个阶段。

(一)201514